一、警惕以“境外上市”為名非法售賣“原始股”活動(dòng)
案例：近日，有所謂中介機(jī)構(gòu)在海南、廣西等地舉辦新聞發(fā)布會(huì)、推介會(huì)、論壇等活動(dòng)，宣稱“莫桑比克國(guó)際證券交易所”已在境內(nèi)設(shè)立代表處并獲得境外證券公司授權(quán)，可以保薦公司到“莫桑比克國(guó)際證券交易所”等境外交易所上市，收取上市費(fèi)用，并出具“保薦函”“受理函”。也有一些公司發(fā)布新聞稿、公眾號(hào)文章或舉行線下見(jiàn)面會(huì)，宣稱獲得了“莫桑比克國(guó)際證券交易所”批準(zhǔn)，即將主板上市，大股東將轉(zhuǎn)讓“原始股”進(jìn)行融資，或者宣稱回饋客戶，客戶購(gòu)買產(chǎn)品獲得積分可以兌換成“原始股”，一旦公司上市，可獲得高額回報(bào)。
根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)依法注冊(cè)向境內(nèi)公眾發(fā)行或轉(zhuǎn)讓股票是違法行為，相關(guān)公司及其大股東在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”涉嫌非法發(fā)行股票活動(dòng)。上述以境外上市為噱頭宣傳推介、誘導(dǎo)公眾購(gòu)買“原始股”的中介機(jī)構(gòu)，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或詐騙活動(dòng)。
正告有關(guān)公司及其大股東，向境內(nèi)公眾售賣“原始股”將承擔(dān)法律責(zé)任，“莫桑比克國(guó)際證券交易所”境內(nèi)代表處未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，請(qǐng)勿輕信非法中介機(jī)構(gòu)。
同時(shí)提醒廣大投資者，遠(yuǎn)離非法發(fā)行或轉(zhuǎn)讓“原始股”活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失，一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
二、警惕虛假投資平臺(tái)廣告信息，誘導(dǎo)交易
案例：近日，上海某坐擁400萬(wàn)微博粉絲的財(cái)經(jīng)大V徐某，因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán)，被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假?gòu)V告罪提起公訴。
2021年以來(lái)，徐某利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力，在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開(kāi)戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號(hào)或微信號(hào)，并下載“上證ETF期權(quán)APP”開(kāi)戶交易期權(quán)。然而，該APP并非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái)，而是徐某等人私自搭建的黑平臺(tái)，投資者在該平臺(tái)上開(kāi)戶交易，無(wú)法保障自身合法權(quán)益，往往損失慘重、血本無(wú)歸。
提醒廣大投資者，不要輕信所謂財(cái)經(jīng)大V推薦，要選擇合法機(jī)構(gòu)，遠(yuǎn)離非法平臺(tái)，堅(jiān)持理性投資，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。
三、場(chǎng)外配資被判非法經(jīng)營(yíng)罪
案例：由安徽省銅陵市銅官區(qū)檢察院提起公訴的一起場(chǎng)外配資案，經(jīng)法院開(kāi)庭審理，作出一審判決，吳某平等6人均因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，一審分別被判處有期徒刑一年六個(gè)月至六個(gè)月不等刑罰，各被并處5倍至1倍罰金。據(jù)了解，此案系修訂后的《證券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例場(chǎng)外配資刑事案件。
檢察機(jī)關(guān)指控，2020年3月至9月，被告人吳某平、翁某芳、陳某吳等三人以杭州某公司名義從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，其中吳某平全面負(fù)責(zé)，翁某芳、陳某吳負(fù)責(zé)聯(lián)系金主和客戶，朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。該公司采取系統(tǒng)分倉(cāng)模式，由吳某平引入某軟件進(jìn)行風(fēng)控，即客戶（資金需求方）向公司繳納保證金，金主（資金供應(yīng)方）按照1∶4至1∶8不等的杠桿比例，將相應(yīng)配資資金轉(zhuǎn)入自己實(shí)際控制的證券賬戶內(nèi)，朱某松、林某則給客戶分配分倉(cāng)系統(tǒng)賬戶（虛擬子賬戶）及密碼，并設(shè)置預(yù)警線、平倉(cāng)線。客戶通過(guò)專用客戶端使用該系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣，交易委托發(fā)至分倉(cāng)系統(tǒng)后，分倉(cāng)系統(tǒng)再通過(guò)一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶委托證券公司下單入場(chǎng)交易。
檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，吳某平等人的行為不是民間高利借貸，是兼具證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特征的證券融資融券業(yè)務(wù)，相關(guān)公司無(wú)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)而從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，且是對(duì)接真實(shí)盤的配資行為，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。審查起訴階段，上述被告人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。
法院經(jīng)審理，對(duì)檢察機(jī)關(guān)的上述指控全部予以確認(rèn)，并采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。一審宣判后，6人均未提出上訴，一審判決生效。
四、警惕“神奇”炒股軟件
案例：李某在某網(wǎng)站看到宣傳有一款炒股軟件，聲稱能準(zhǔn)確揭示股票買賣點(diǎn)。網(wǎng)站上的熱線電話接線小姐非常熱情地介紹了該軟件的炒股業(yè)績(jī)，信誓旦旦地說(shuō)，只要購(gòu)買軟件成為會(huì)員還會(huì)有股票信息提供，保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場(chǎng)震蕩，股票套牢，便心急如焚地花5000元購(gòu)買了該軟件，使用期為3個(gè)月。但不久，李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實(shí)際效果與宣稱內(nèi)容大相徑庭，遂向公司提出退款。公司則稱可以免費(fèi)給李某展期服務(wù)3個(gè)月，并推薦有內(nèi)幕信息的股票。
隨后，李某每次都是高買低賣，不僅沒(méi)有賺到錢，反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查，該公司無(wú)證券投資咨詢資格，實(shí)際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動(dòng)。
五、警惕誘導(dǎo)參與新品種投資
案例：此類案例中，新品種大都實(shí)行杠桿交易，有的杠桿高達(dá)數(shù)十倍甚至上百倍，行情稍有波動(dòng)便造成大幅損失；有的交易平臺(tái)或其展業(yè)機(jī)構(gòu)以“喊單”等手段引導(dǎo)投資者頻繁交易，賺取高額手續(xù)費(fèi)；有的平臺(tái)故意反向“喊單”，導(dǎo)致投資者迅速虧損、爆倉(cāng)；有的平臺(tái)以更換“高級(jí)老師”幫助投資者挽回?fù)p失為由要求追加資金，導(dǎo)致虧損進(jìn)一步加??；有的在投資者資金損失殆盡發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙后，即把投資者拉黑或踢出交流群。這些交易平臺(tái)有的是與投資者對(duì)賭，投資者的虧損就是交易平臺(tái)及其會(huì)員等展業(yè)機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷人員的收入。
有些交易平臺(tái)實(shí)行虛擬交易，其交易走勢(shì)圖（K線圖）復(fù)制境外市場(chǎng)以往行情，由不法分子通過(guò)后臺(tái)操控，投資者一旦參與交易大都血本無(wú)歸。
六、警惕以“會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”等連環(huán)行騙
案例：投資者A交了5000元會(huì)費(fèi)，成為了某投資咨詢公司的會(huì)員。3個(gè)月來(lái)，其所購(gòu)買的由該公司“王老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)。一日，投資者A接到該公司售后回訪的電話，回訪人員稱公司所推薦的股票都是漲停股票，對(duì)A虧損的情況一定會(huì)徹查清楚。兩天后，A接到自稱為“某總監(jiān)”的電話，稱為了彌補(bǔ)A的損失，公司以優(yōu)惠的價(jià)格將A升級(jí)為高級(jí)會(huì)員，只要再繳納8000元就能享受到38868元高級(jí)會(huì)員的待遇，由其親自指導(dǎo)炒股，保證能獲取50%以上的收益。
為了挽回之前的損失，A又給該公司匯去了8000元，原本以為可以挽回虧損，可是隨后電話就沒(méi)人接聽(tīng)了。A這才明白過(guò)來(lái)，原來(lái)自己被一騙再騙，掉進(jìn)了非法投資咨詢機(jī)構(gòu)的陷阱。
七、警惕虛假“原始股”“轉(zhuǎn)板上市”“海外上市”
案例：某日，小剛的微信上有名女性加他好友，閑聊之下，該女性自稱其叔叔是某證券交易所的領(lǐng)導(dǎo)，有內(nèi)幕信息，得知某公司即將從新三板轉(zhuǎn)主板上市，預(yù)測(cè)該公司股價(jià)在主板掛牌上市后肯定會(huì)大幅上漲。小剛認(rèn)為機(jī)不可失，詢問(wèn)購(gòu)買該公司股票的途徑，該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購(gòu)買新三板股票的資格，并牽線搭橋聯(lián)系到該公司某股東，雙方幾度磋商后，十分愉快地以15元每股的價(jià)格交易了80萬(wàn)股，價(jià)值120萬(wàn)元。小剛之后稍覺(jué)不妥，于是親自致電該公司詢問(wèn)，該公司董事會(huì)秘書(shū)告知小剛，現(xiàn)今公司股票價(jià)值僅1-2元，且公司虧損嚴(yán)重，即將在新三板市場(chǎng)摘牌。小剛方知被騙。
八、警惕假冒合法機(jī)構(gòu)或人員
案例：不法分子冒充某證券公司工作人員，通過(guò)微信加好友后向客戶發(fā)送該證券公司最新的交易軟件，向客戶介紹最新的軟件支持免費(fèi)十檔行情，享有費(fèi)率優(yōu)惠等。投資者王某被免費(fèi)、優(yōu)惠的功能所吸引，于是下載該軟件進(jìn)行注冊(cè)。在進(jìn)行銀行卡綁定時(shí)，在該“工作人員”引導(dǎo)進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，經(jīng)操作后賬戶資金余額變?yōu)?30元，資金不知去向。
王某立刻跟“工作人員”聯(lián)系，此時(shí)已被刪除微信好友。經(jīng)查證，該交易軟件APP為不法分子假冒證券公司APP，通過(guò)使用與證券公司官方軟件的標(biāo)識(shí)一致的APP進(jìn)行詐騙。
九、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案一審判決
案例：重慶市渝北區(qū)人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決，被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，最高被判處10年有期徒刑，并處以最高400萬(wàn)的罰金。
法院查明，李某等8人在明知其開(kāi)立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，以贏利為目的，開(kāi)展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，這8名被告人分別為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風(fēng)控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實(shí)證券賬戶使用權(quán)，通過(guò)代理商進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)。客戶通過(guò)融鑫匯公司提供的第三方交易終端軟件“撮合網(wǎng)”、“撮合寶”APP、微信公眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)（統(tǒng)稱“撮合網(wǎng)”平臺(tái)）開(kāi)立證券子賬戶，交納保證金，獲得3至8倍融資，并在上述平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券交易清算，客戶交易委托等通過(guò)上述平臺(tái)系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)對(duì)應(yīng)到金主提供的真實(shí)證券賬戶，并由真實(shí)證券賬戶向證券公司委托實(shí)現(xiàn)證券交易。融鑫匯公司以管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)等名義收取客戶配資利息和交易手續(xù)費(fèi)，經(jīng)營(yíng)期間，共開(kāi)立子賬戶1.7萬(wàn)余戶，成交金額288億余元，獲取管理費(fèi)、延期費(fèi)用、用戶服務(wù)費(fèi)、出金手續(xù)費(fèi)等收入共計(jì)3.5億余元。
法院認(rèn)為，被告人李某等8人違法國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰，并處以400萬(wàn)至10萬(wàn)不等的罰金，追繳違法所得，沒(méi)收作案工具。
十、警惕假冒“合格境外投資者”名義開(kāi)展的不法活動(dòng)
案例：近日，有機(jī)構(gòu)謊稱為經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可的合法機(jī)構(gòu)，非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間，不法機(jī)構(gòu)向投資者展示證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復(fù)截屏，假稱為該境外機(jī)構(gòu)員工，名義上開(kāi)展銷售金融產(chǎn)品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并宣稱可獲得高額回報(bào)，實(shí)為博取投資者信任實(shí)施不法行為。
合格境外投資者（包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者QFII和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者RQFII）是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金，以自身名義在境內(nèi)開(kāi)展證券期貨投資的境外投資者。此類機(jī)構(gòu)僅以自身名義在華投資，不在境內(nèi)開(kāi)展任何證券期貨經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，且不具備在境內(nèi)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，假借“合格境外投資者”名義，以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭，誘導(dǎo)投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為，涉嫌詐騙。
提醒廣大投資者，警惕并遠(yuǎn)離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內(nèi)開(kāi)展的各類經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。一旦發(fā)現(xiàn)，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
